瑞银被证券交易委员会罚款1440万美元

在证券交易委员会发现“披露失败”以及其暗池的运营和营销违法行为之后，瑞银将支付超过1440万美元的罚款。监管机构的公告包括1220万美元的罚款，这是它对替代交易系统(ATS)所做的最大规模。

具体而言，证券交易委员会表示，瑞银未能告诉用户一种名为PrimaryPegPlus(PPP)的订单类型，它几乎专门推销市场指标和高频交易公司。

PPP允许某些订户通过以小于1美分的增量下订单来买卖证券。被告知不要接受NMS规定的那些价格的订单。

在忽略此指令时，它允许PPP订单类型的用户放置低于一分钱价格的订单，这些订单超过以合法的全价格提交的其他订单。

证券交易委员会还发现瑞银对其“仅限自然交叉限制”并未完全透明，该限制旨在使选择订单不会违反做市商和高频交易公司的订单。

最初，瑞银只是将其用于受益于使用UBS算法的订单，这些算法是自动交易策略。

虽然瑞银最终向所有订户披露了此功能的存在，但在首次发布后大约需要两年半的时间。

瑞银发言人在一份书面声明中表示，罚款涉及“历史缺陷”。

他补充说：“导致这些指控的问题在2012年中期得到纠正，该公司已更新并加强了其监督和运作程序。为了提高透明度，瑞银在其网站上发布了描述ATS功能的各种文件，以及解决瑞银ATS运作的常见问题解答。

证券交易委员会执法主任安德鲁•塞雷斯尼(Andrew Ceresney)在向市场发表的一份声明中表示：“瑞银黑暗池对所有客户来说都不是一个公平的竞争环境，并没有像宣传的那样运作。

“我们的行动表明我们继续致力于监管股票市场，以确保公平和遵守所有法律和规则。

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