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ESMA说明了为获得最佳执行而采取的所有足够的步骤
根据欧洲监管机构的最新指导原则,MiFID II下的最佳执行要求不需要在每个场合为客户获得,但公司需要在“持续”的基础上验证工作量。
欧洲证券和市场管理局(ESMA)最近对MiFID II的问答解释了最佳执行的“首要要求”不应被解释为每个客户订单的要求。
相反,ESMA表示那些代表客户执行的人必须验证“他们的执行安排在订单执行过程的不同阶段都能很好地运作”。
它补充说,如果发现任何缺陷,所有公司都应采取“适当的补救措施”,以证明他们采取了“足够的步骤”。
ESMA希望重新定义从MiFID I到MiFID II的最佳执行规则。
MiFID我要求公司采取“所有合理步骤”为客户获得最佳结果,而MiFID II要求公司采取“所有足够的步骤”。
问答表示公司仍然承担着不断获得最佳结果的相同义务,但MiFID II的“充分”步骤“为合规设定了更高的合理步骤。”
公司仍必须考虑价格,成本,速度,执行和结算的可能性,规模,性质或与执行订单相关的任何其他考虑因素。
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