45％的受访资产管理人尚未确定监管和义务如何影响他们的公司

尽管截止日期仅仅是几个月之后，但仍有90%的资产管理人表示，他们要么处于不遵守MiFID II的高风险或中等风险。监管咨询公司JWG的最新研究发现，在2018年1月截止日期的准备工作中，该行业的大量准备工作并未得到充分准备。

它发现45%的受访资产管理人尚未确定监管和义务如何影响他们的公司。

接受调查的几乎一半的买方公司表示，他们正在尝试以少于五人的团队和不到200万英镑的预算实施MiFID II。

其他金融机构平均MiFID II实施团队规模在21到49人之间，只有15%的公司的预算超过1000万英镑。

JWG首席执行官PJ Di Giammarino表示，“通过小型团队和DIY方法，很多人都会失去协作努力和第三方解决方案的好处。”

在实施方面，四分之一接受调查的公司表示，报告是迄今为止MiFID II要求最多的外包。

少数资产管理公司完全将其监管变更管理外包，但大多数公司在内部都存在研究，交易和客户管理等问题。

Giammarino得出结论：“对于购买方的公司而言，对于140万款MiFID II的普遍看法至关重要，以避免监管机构的严厉处罚，并在明年输掉竞争对手。

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