Aviva Investors分析师利用系统弱点进行挑选交易

金融行为监管局(FCA)宣布，在利用Aviva Investors交易系统的弱点后，已对前Aviva投资分析师Mothahir Miah罚款139,000英镑。

Miah也被禁止在金融服务领域从事任何受监管的活动五年。

在2010年1月至2012年10月期间，Miah采用了“樱桃采摘”的做法，未能以“诚实和正直”行事。他被发现故意拖延预订和分配交易，以便受益于对交易支付绩效费用的对冲基金的有利价格变动。

据报道，如果不是因为Miah的合作和承认有罪，那么惩罚就会更高。

“米先生以非常明确和深思熟虑的方式滥用了客户对他的信任。认可人员始终以诚实和正直的方式运作至关重要。发言人执法主任马克斯图尔德说，Miah先生没有。

“我们已经考虑到Miah先生在很早的阶段就向Aviva投资者和FCA承认了他的不当行为，并对他的行为表示悔意。”

由于Miah的行动，Aviva Investors还被要求向多家基金支付赔偿金，并从FCA获得1760万英镑的罚款。

　　免责声明：本文由用户上传，与本网站立场无关。财经信息仅供读者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。 如有侵权请联系删除！