Greensill对金属大亨Sanjeev Gupta出售的债券发表虚假声明

由软银集团和通用大西洋公司支持的融资集团Greensill Capital去年向市场参与者提供了一份虚假陈述，涉及其代表商品大亨Sanjeev Gupta于2017年发行的债券。

2018年5月向债券市场投资者和经纪人发表的声明称，苏格兰政府已经批准了与Gupta的GFG联盟所拥有的Kinlochleven水力发电厂相关的担保，该债券获得了抵押。

但根据提供给路透社的政府声明，苏格兰表示没有给予批准。需要批准此类担保的委员会的会议记录(可在委员会网站上获得)不参考2018年的GFG担保。

虽然苏格兰政府在2016年提供了与Gupta GFG拥有的铝厂相关的担保，但“任何苏格兰部长或官员都没有向GFG联盟提供任何其他担保，”一位发言人说。

政府支持的前景是瑞士资产管理公司GAM Holding AG一年前购买2.2亿英镑债券的一个关键原因，因为根据债券的条款，它可能意味着以更高的价格进行近期回购。三个人熟悉此事。根据2017年4月预售文件中的陈述，苏格兰政府担保将允许GFG尽早回购债券，该文件概述了Greensill为GAM制作并由路透社审查的拟议交易的性质。

虚假陈述标志着与GAM基金经理蒂姆海伍德购买的一系列GFG债券相关的最新发展，后者在内部举报人警告英国监管机构金融行为监管局后被停职然后被解雇。

在回答路透社的问题时，Greensill最初拒绝制作与Kinlochleven债券有关的预售文件或有关担保的任何更新。该公司最近证实它已经制作了2017年4月的预售文件和2018年5月的投资者更新，但表示更新“是基于GFG提供的信息。”

Greensill补充说：“Greensill从不故意发布虚假陈述，并强烈反驳这种断言。任何陈述的内容在当时都被认为是准确的。“

GFG表示已经与顾问和投资者讨论了与Kinlochleven电厂相关的担保的可能性，但拒绝评论具体告诉Greensill。

“GFG没有误导任何人关于苏格兰政府其他担保的讨论性质。GFG从未告知任何一方任何此类担保已经到位，我们很清楚苏格兰政府没有做出这样的担保，“GFG表示，这是Gupta家族金属，电力和利益的保护组织。

古普塔没有回应评论请求。

在本文发表后的周日发表的声明中，Greensill，GFG和基金经理Haywood表示，在涉及各方的更广泛讨论的背景下，2018年5月的更新并非虚假或误导。

根据英国法律，故意提供有关受监管证券的虚假或误导性信息被视为市场滥用，英国金融监管机构可以对此进行巨额罚款并禁止公司或个人参与受管制活动(如安排债券交易)的违法行为。 Damon Batten是伦敦金融服务监管咨询公司Bovill的管理顾问。

巴顿说，监管机构不需要明确的受害者或损失来起诉市场滥用。

专家说，债券发行人要求的尽职调查数量取决于情况及其监管状况。

英国市场监管机构金融行为监管局拒绝置评。

SoftBank没有回复评论请求。私募股权集团General Atlantic拒绝发表评论。

GAM表示不会被Greensill误导。

“GAM从未被认为实际上已经实施了苏格兰政府担保......也没有将2018年5月的说明解释为表明担保已经到位，”它在本文发表后提供的进一步声明中表示。 。它表示，“GAM从未收到过关于Kinlochleven债券交易的任何来自Greensill的虚假或误导性信息”。

该资产经理表示：“GAM继续重视与Greensill的持续关系，正如我们的联合供应链融资基金所反映的那样。”

根据公开声明和熟悉回购的三位知情人士的说法，GAM已经出售或正在向GFG出售大约10亿美元的债券，其中包括Kinlochleven债券，并补充说GAM希望能够完整。

由于GAM暂停了基金经理海伍德并在去年夏天的一波赎回请求后对客户提款进行了限制，因此其股票市值下降了超过10亿美元。

GAM在2月份宣布海伍德被解雇后表示他没有遵守尽职调查程序，并在内部政策需要两个签名的情况下单独签署了某些合同，但未指明导致他被解雇的交易。

海伍德的发言人周五表示，这位前GAM基金经理否认有任何不当行为。在4月份向媒体发表的一份声明中，海伍德表示，GFG债券已经为他预期的基金投资带来了利润，“即使实现速度低于我的预期。”

数以亿计的美元

澳大利亚Lex Greensill，前高管，于2011年成立了他的融资公司。最近几个月，它从SoftBank的Vision Fund获得了8亿美元的投资，该交易的消息人士称Greensill的估值约为35亿美元。之后，私募股权公司General Atlantic于2018年投资2.5亿美元。

根据Gupta网站Greensill网站上的一段视频，Greensill帮助GFG通过债券销售筹集了数十亿美元资金，用于资助收购。其中包括2017年Kinlochleven债券的出售。

据知情人士透露，海伍德告诉GAM同事，他购买的债券是为了偿还18年以上的投资者，因为他预计能够在一年左右的时间内将其卖回GFG，而不是为他们付款。这件事。因为他从Greensill那里了解到，苏格兰可能会提供与Kinlochleven工厂相关的担保，根据债券的条款，该工厂将使GFG能够回购债券并以更低的债务进行再融资。

GFG公司没有被任何主要评级机构评级并承担高额债务。

'来自GREENSILL的更新'

2018年5月，Greensill建立了一个安全的在线平台，债券投资者和其他市场参与者可以获得一份名为“Greensill与KLL相关的更新”的备忘录，指的是Kinlochleven债券。

该更新说，苏格兰政府在给予进一步担保之前有几个条件。它补充说，这些条件“已经得到满足，并且保证已得到第一部长[Nicola Sturgeon]代表苏格兰政府的批准。”因此，GFG计划赎回债券，更新继续进行。自2014年以来，鲟鱼一直担任苏格兰政府的负责人。

根据2017年8月鲟鱼与公务员会晤的会议纪要，苏格兰政府确实讨论了为支持扩大GFG在苏格兰的业务提供额外担保的可能性。会议记录是苏格兰根据路透社提交的“信息自由法案”要求提交的文件之一，这些文件要求在2018年中期之前提供有关斯特金关于额外担保的讨论的所有信息。截至2018年3月，根据路透社的要求提供的最新文件尚未得到批准。

格林西尔在本文发表后的星期天发表的声明中说，这篇文章是“基于对事实的不完整和歪曲性的解读”。它补充说，2018年5月的更新“是同期讨论的一分钟......”并且既不虚假也不误导。

在GFG在本文发表后的周日发表的声明中，该公司表示“Greensill撰写的2018年5月更新是更广泛的同期口头更新的一部分......这证实了苏格兰政府开始正式审查以考虑发行的先决条件保证得到了满足。“

GFG在周日的声明中补充说，鉴于同期口头讨论的背景，更新“既不虚假也不误导”。

海伍德在周日的声明中说：“我从未被Greensill，GFG或苏格兰政府误导潜在的苏格兰政府担保的前景或进展。”2018年5月的更新“既不是假的也不是误导的，因为我对交易和同期讨论，“他说。

他补充说，Kinlochleven债券于2019年初出售.GFG表示，它在今年年初购买并再融资债券。

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